（一年前的老文章，昨天喝酒时一位朋友提到它，我才想起好像还没在牛博发过。今天贴出来，作为对布什的一个纪念吧，或许早了点，呵呵） 傍美定律：战后新兴国家的成功秘诀 辉格 2008年1月31日 1. 什么是成功的决定性因素？ 二战以后，大部分前殖民地国家、传统社会、部落地区都经历了显著的政治和社会变迁，打着各式旗号的党派、组织、政客、将军轮番登场，虽然各有所谋各怀鬼胎，但其中有一个共同指向却是清晰的：建立富裕而稳定的现代国家。 半个多世纪以来，这些努力在一些国家成功了（就上述指向而言），但在多数国家却失败了。在成功的地方，诞生了像韩国、新加坡、以色列这样的新兴富裕国家，而在失败的地方，留下了贫困、战乱、饥荒和暴政。 作为社会科学特别是政治学的一个永恒主题，现代化已经得到了足够多的观察和研究，对于哪些因素影响着它的成败，有各种不同看法，下面一些因素是经常被提及的： 民主制度：是否（或多大程度上，下同）建立基于普遍选举和党派轮替的民主制度。 法律制度：是否建立保障人身和财产自由的法律制度。 政府效率：是否建立廉洁高效的政府和文官系统。 权力结构：是否形成相互制衡的多元权力结构。 政治传统：是否存在有效表达各方利益的政治组织，以及它们达成妥协与合作的能力和习惯。 殖民地历史：是否具有英美的长期殖民或托管统治历史。 宗教传统：是否存在拥有大量信众的、与权力相分离的、成熟而温和的宗教，尤其是基督教。 文化传统：是否接受西方文化，特别是英语文化。 贸易条件：是否执行开放的贸易政策，以及进入发达国家市场的机会。 被提及的因素还有很多，但除上列各条之外的因素，在我看来要么是无关紧要的，要么只是其它因素的结果，所以没有必要加以罗列。 我承认，所有上面这些因素都是重要的，并且的确在后发国家的现代化进程中起了作用。但是，一套理论如果涉及的变量太多，而每个变量在方程中的地位和分量又模糊不清，就难免在解释和分析中失去效力。那么，能否找出一个或一组决定性的因素，具备了它，现代化就成功，缺了它，就失败？ 听上去这有点幼稚，有人会说，社会变迁是一个非常复杂的过程，不可能由单一变量决定其走向。而且很容易举出例子说明，上面所列的各变量中，的确没有一个是决定性的。 可令我自己也惊讶不已的是，的确存在这样一个决定性因素。 在仔细回顾了战后各后发国家的条件和历史之后，我得出如下结论： 傍美定律  {*quote(傍美定律)从二次大战结束迄今，后发国家现代化成功的充分且必要条件是：该国当政者面临重大外部威胁，并选择美国作为抵御这一威胁的保障/quote*}。 下面我用各主要后发国家的战后发展情况来一一对照检验这条定律，顺便也看看上面清单所列各变量的作用。 2. 回顾：新兴国家，何以兴旺？ 韩国和台湾是说明傍美定律的最佳正面例子。这两个国家在六七十年代关键的经济起飞阶段，一没有英美统治经历，二没有高比例的基督徒，三没有占主导地位的西方文化，四没有民主，五没有宪政。它们身处冷战前线，一个在朝鲜战争中险遭灭顶之灾，另一个刚被赶到孤岛上苟延残喘，随时面临被大陆政府收复的危险，都严重依赖美国保护。仅仅因为这一点，它们成功了。 而最佳的反面例子则是印度和菲律宾，分别具有英国和美国的长期殖民或托管历史，接受了宗主国的法律制度和文化，高比例的英语人口，尤其是菲律宾，文化几乎全盘西化，基督徒占人口绝大多数。但在独立后的现代化进程中，它们显然是失败者（至少在本世纪开始以前是如此）。 印度的主要外部威胁是巴基斯坦，其次是中国，在与巴基斯坦的冲突中，印度是占优势的，而来自中国的威胁还很遥远（62年的失败让印度看到了自己的脆弱，但同时也看到了中国的弱点——他们不好惹，但也呆不久），因此印度对外援的需求并不急迫，并且，因为美国选择了巴基斯坦来抵御北方的扩张，印度就选择了苏联做朋友。 再看菲律宾，通常被提到的那些有利条件，菲律宾几乎全部拥有——除了民主，而民主在东亚各国的成功历史上从来不是重要条件——但菲律宾却彻底失败了，而且至今没有起色。 菲律宾的确是美国的盟友，但它并不依赖美国，它所求于美国的东西不多，在冷战的东南亚战区，菲律宾身处后方，而且该岛国与周边国家相距甚远，容易自我保护；相反，在联盟关系中，美国更加主动，一是因为历史渊源，美国对这个小兄弟有种责任感，二是美国在冷战中组织东盟抵抗共产党在印度支那的扩张时，以及后来在亲自上场的越战中，都非常需要菲律宾这样的战略基地（当时美军在东南亚最大的两个基地都在菲律宾）。 菲律宾的例子说明了，与美国的联盟关系本身不能保证现代化成功，重要的是联盟关系中谁是热脸，谁是冷屁股，后发国家越是不得不充当热脸，现代化就越可能成功。为理解这一点，可以再看看美国的其他几个盟友。 埃及是美国除以色列之外的最大受援国，在这对关系中，美国显然是热脸，当初萨达特的投奔瓦解了苏联支持的阿联，把以色列从阿联的反复围攻中解脱出来，把中东从美苏对抗的战场变成了美国主导下的阿以缓和僵持。对于这一戏剧性转变，美国如获至宝欣喜若狂，自然是热脸，而埃及只是掀起了它的冷屁股，应允美国的热脸贴上来而已。结果是，每年数十亿美元的外援，三十年的稳定政局，经济却毫无起色。 巴基斯坦的情况类似但稍有不同，面对印度威胁，它找了两个靠山：美国和中国。相比之下，美国更需要巴基斯坦，首先，阿富汗陷落之后，巴是西方在中亚的唯一支点，其次，美国如果不够主动，巴可能全面倒向中国。 土耳其是更复杂的例子，一方面，从战略位置上，土耳其对美国极其重要，另一方面，土耳其求之于美国的也不少。在伊斯兰世界，土耳其是唯一彻底世俗化的国家，在种族和文化上也都与伊斯兰主流较疏远，作为周边诸多民族（阿拉伯、波斯、库尔德、亚美尼亚、希腊等）的前外来征服者，夹在苏联、伊朗、阿联三者中间，国内还有宗教化运动和库尔德麻烦，处境十分尴尬，加上土耳其历来的西方化和现代化追求，其对美国的热情比埃及和巴基斯坦要多，所以，按我的定律，它在现代化道路上取得的成功也要多些。 以色列从建国伊始就陷入周围阿拉伯各国的联合围攻，生存堪忧，严重依赖美国援助和保护，完全符合我的条件，无需多言。 四小龙的另外两个，英帝国的前殖民城邦，香港和新加坡，它们的成功曾被认为得益于英国人所留下的法治传统和高效率的文官系统，以及它们独特的地理位置所带来的转口贸易。但是它们同样符合我的定律。 自从战后英帝国瓦解以后，香港始终面临被大陆政府收复的危险，二战后期，昏聩无知且铁了心要解散大英帝国的罗斯福差点把香港当作糖果扔给蒋介石，果若成真，香港将连同大陆一起跌入铁幕之后，幸亏丘吉尔坚持派海军受降接管香港，罗斯福早死，杜鲁门及时醒悟。战后英国工党上台衰弱不堪，弃亚非领地于不顾，幸亏冷战开始，美国接管了前英帝国东亚领地的保护责任，没有这一保护，香港的自由港地位是无法维持的。 新加坡地处东盟后方，看似安全，实际上也面临两大威胁。首先，脱离马来联邦时间不长，独立地位需要外部力量来维护；其次，作为一个华人城邦，身处东南亚反华人圈子的夹缝中。 近古以降，来自闽南和潮汕的华人通过贸易、海盗和移民在东南亚大规模扩张，一度势力非常强盛，直到被来自欧洲的殖民者压制下去，英国势力进入之后，原住民地位得到改善，战后英国人和荷兰人撤退，原住民扬眉吐气，终于有了报复的机会，多次掀起反华人浪潮，华人在这些国家至今没有完整公民权。放在这一背景下，就容易理解新加坡所面临的压力。所以，新加坡一直是东盟的积极成员，对美国的东南亚政策十分配合，在近年的反恐战争中也表现十分起劲。 3. 那些死气沉沉的地方，何以如此？ 成功的国家都在亚洲，相比之下，非洲和拉美则死气沉沉，为什么？分析评论五花八门，我的答案则很简单：那里离冷战前线太远，本地也没有冒出一个足够强大的恶棍。 推论：一个本地大恶棍的存在将加速其弱小邻国的现代化进程。 最近，朝鲜的核试验又一次把右翼亲美派送上了韩国总统宝座。 当年红色越南先是在中国后是在苏联支持下，在印度支那兴风作浪之时，正是东盟背靠美国团结一致抵御共同敌人之际，四小龙也正是从那时开始崛起。现在越南熄火，东盟也开始变质和松散化，连缅甸都会接纳，菲律宾关闭了苏比克和克拉克。不过据说中国又快崛起了，不久的将来东盟有望重回旧轨。 在中东，先是泛阿拉伯社会主义（兴于叙利亚和伊拉克，要把阿拉伯从各君主国的分裂状态中解救出来并建立统一的伊斯兰社会主义国家），后是伊朗什叶派宗教革命，为保守的阿拉伯国家创造了亲美的前提。海湾六国现在富得冒油，而且国家越弱小越是富，大家都说是因为石油多，这没错，问题是，伊拉克和伊朗的石油少吗？ 现在美国把萨达姆（泛阿拉伯社会主义元老之一）打掉了，按我的推论，美国应该留着伊朗别打，最好放任它开发核武器（当然是明收实放），要是把中东的恶棍全消灭了，海湾联盟就很可能瓦解，这对那里的百姓可不是好消息。 在拉美，苏联扶植了一个古巴，但古巴实在太小，而且是岛国，离美国又太近，被美国轻易锁死。古巴输出革命的努力在拉美也少有成就，还不如在非洲干得有声色。 现在出了个委内瑞拉，比古巴大得多，富产石油，油价暴涨后，NB得不行。瞧，这边查韦斯闹得凶，邻国哥伦比亚立刻右转亲美，定律再次通过验证。希望查韦斯再折腾大点，届时长期深陷民粹主义泥沼的拉美人民就有福了。不过这种希望十分渺茫。 4. 展望：下一颗新星在哪里？ 按定律，下一个新兴国家必须满足如下条件：面临重大外部威胁；选择美国做靠山。除此之外，还不能有资源丰富的资源，尤其不能有大量石油，否则会有很多热脸贴上来，对美国的需求就不急切。 想来想去，最符合条件的就是蒙古。提起蒙古，大概很多人会不屑一顾，但基于我的定律，我有充分信心，二三十年以后，蒙古至少会超过马来西亚，达到目前韩国的水平。 蒙古夹在中俄之间，两个自认为正在崛起的大国，民族主义在这两个大国中正开始泛滥。中国的许多民族主义者至今不能接受蒙古独立的事实，即使不考虑吞并的风险，蒙古这等小国的政局很容易被邻居大国的情报机构所操纵。因此不难理解，他们需要一个远方的强国做朋友。 蒙古没有石油——此蒙古人民之大幸——倒是有不少煤，好在美国人对煤兴趣不大，反倒他的南方邻居急需煤炭，这加强了蒙古的有利条件。 结果是，蒙古全盘按照美国方案实施改革，是休克疗法最彻底也最成功的案例，可惜被多数经济学家忽略了。外交上，蒙古迅速成为美国的坚定盟友，派兵阿富汗和伊拉克都没有迟疑。 我试图在中亚前苏联加盟国里找出一个候选者，遗憾的是，那里石油太多，看看纳扎尔巴耶夫就清楚了：他得意地把冷屁股撅来撅去，等着俄罗斯、中国和西方的热脸凑上来。 比较有希望的是格鲁吉亚，那里没有石油，面对俄罗斯的穷凶极恶又胆战心惊，成功希望很大，有两个隐患：吓破了胆重新倒向俄罗斯，可能性不大；或者俄罗斯想明白了改行亲善政策，而格鲁吉亚又加以迎合，这种可能性稍大一些。 非洲还找不出候选者，勉强算得上的是乌干达。这个灾难深重的大陆上小恶棍一大把，足够强大的却没有。苏丹凭借石油财富和中国支持最近有些发狠，但很难相信会强大到哪里去，果真强大了，加上伊斯兰主义，比委内瑞拉在拉美的作用会大很多，这样，美国正在经营的东非联盟、埃塞俄比亚、吉布提就有希望了，对吉布提来说，美国求他的更多，而乌干达则相反，所以最近表现积极，响应号召四处派兵。 5. 为什么？ 为什么？当政者对美国的态度，一个看似与现代化毫无关系的因素，会如此决定性的影响现代化的成败？六十年代的台湾，没有民主，法治也算不上，一个混合了列宁式政党和军事强人的专制政府，居然也能成功？这大概会出乎所有关注现代化的宪政学者、政治学家和经济学家的意料。 经济学家可能会说，台湾政府保障了人身自由和私有财产，维护了国内和对外的自由贸易，建立了自由市场得以运行的制度基础，这没有错，但为什么台湾做到了，而其它众多右翼威权政府（比如拉美的）没有做到？ 我的答案是，右翼威权政府本身不能保证市场制度的建立，需要一个支持自由市场的宪法基础来制约它的权力，这个宪法基础要么来自内生的宪政结构（一种多元权力相互制衡的稳定结构），要么来自外部强加的宪法性约束。然而，产生内生宪政结构的条件极为苛刻，概率极低，所以，可以指望的就只有外部约束了。而美国恰恰提供了这种外部宪法性约束。 为了维持与美国的良好关系，以便获取必要的支持和援助来抵御所面临的外部威胁，当政者被迫接受美国的政治和制度标准，其中包括人身和财产保护，自由贸易，政治宽容，以及起码的言论和结社自由。无意中，美国扮演了宪法制订者和最终裁判者的角色。 听上去这好像就是帝国主义？千真万确，这就是所有第三世界统治者都深恶痛绝的帝国主义，即便是献上热脸的蒋介石，暗地里也是天天骂娘。 战后，美国曾铸成大错，一手解散了大英帝国，任由非洲堕入无底深渊，东南亚险些步非洲后尘，幸好，出于冷战之战略考虑，美国迅速重建帝国，至少在东亚，他做到了。冷战胜利后，帝国日益松散，但911来了，布什着手加强和扩大帝国，不遗余力，可以理解，当今全世界左派和“那些国家”的当政者们为何对布什深恶痛绝。 是的，还有许多国家的人民需要美国。

垄断意味着高工资？ 辉格 2008年1月15日 最近，有关中石化要涨工资的传闻在网上闹得沸沸扬扬，这似乎又一次证实了人们的一个印象：垄断总是和高工资联系在一起。 是的，从电力、移动、石油，到新华书店、电视台和火葬场，垄断企业总是让人垂涎和眼红，这从年轻人求职和择偶的倾向中就不难看出。 乍一看，似乎顺理成章：垄断给企业带来高额利润，那里的员工自然也多少沾点光。但如果仔细想想，这里的逻辑其实有问题：获得垄断利润的是企业，它为什么要拿出来分给员工？要知道工资是成本的一部分，而企业追求的是利润，多发工资就是减少利润。更令人惊奇的是，如果我们用通常的经济学理论来分析，与竞争性企业相比，垄断企业恰恰会降低而不是提高工资，原因是：垄断企业在获得某些产品和服务的卖方垄断地位的同时，往往意味着也获得了某些相关技术和劳动力资源的买方垄断地位，而企业可以凭借这种买方垄断地位来压低工资。 比如，电表修理是门技术活儿，如果电力行业是充分竞争的，那么电表修理工的雇佣市场也将是充分竞争的，一个修理工可以将自己的劳动卖给出价最高的企业；相反，如果电力行业由一家企业垄断，那么电表修理工的潜在雇主也就只剩下一个，而修理工却有很多，这大大降低了修理工在雇佣市场上的谈判地位——此处不留爷，便无留爷处了——，从而降低他们的工资水平。 前几年，何氏家族刚刚结束了其在澳门的赌博业垄断权，如果我的分析是对的，那么可以料想，随着澳门竞争引入赌博业，赌场发牌员的相对工资水平会提高，可惜我找不到有关数据，有兴趣的读者不妨去试试。 分析看上去没错，但供电局和火葬场的高工资却是明摆着的事实，怎么回事？ 莫非我们身边的这些垄断企业并不寻求利润最大化？ 是的，答案就在这里，垄断利润仅仅为高工资提供了可能性，而提高工资的动力则来自别的某种东西。奥妙在于，在这个国家，我们看到的垄断企业都是国企，严格的说，国企不是企业，它有自己独特的运行方式。 那么，为什么垄断的国企会牺牲部分垄断利润来提高工资？要回答这个问题，我们首先要仔细看看国企到底是什么？ 从物的角度看，国企是被一群人占据的一堆东西，这些人能从他们占据的这些东西里取得收益，收益的大小依各人在其中的地位而不同，但是，对于其中任何一个特定的成员，没人知道，这样的占据和获益还能持续多久。 从人的角度看，国企是按等级结构组织在一起的一群人，他们从属于一个更大的等级结构，一方面，他们要利用上面那堆东西去完成上级结构交付的任务，另一方面，他们被要求利用那堆东西自行维持开支和获取报酬。 这样的描述让我很自然地想起了古代的军队，在现代军事体系和后勤系统发展之前，军队便是如此行事。一支军队同样会按等级结构组织起来，同样受更高的等级结构控制，同样会被赋予一个任务，同样被要求自行利用上级划定的战区资源解决其后勤供应和官兵报酬。注意：战区并非永久性封地，同样，没人知道他们会在这里呆多久。 有了结构上如此惊人的相似，我们就不必为这两种组织（国企和古代军队）拥有相似的激励机制而惊讶了。古代军人沿着内部等级结构而升迁，国企员工也是；古代军官依靠下级的个人忠诚而执行任务，国企经理也是；古代军官用战利品犒赏下级来维持这种忠诚，国企经理也是；古代军官借助下级拥戴而晋升，国企经理也是；古代军官获得战利品就地瓜分，慷慨豪爽，国企经理也是。 改革开放以前，国企们龟缩一隅，死气沉沉，如同在京城闭门操练的御林军，鲜有战利品可分；九十年代改制之际，大批国企奄奄一息，如同在戈壁苟延残喘的驻屯军，粮草堪忧，谈何饷银；如今市面繁荣，垄断国企已将战区瓜分底定，正是论功犒赏，大块吃肉，大碗喝酒的好时光。 Understand?

一一二：杜瓦杰的胜利？ 辉格 2008年1月14日 本次台湾立委选举，无疑是国民黨的一次巨大胜利，但在我看来更为重要的，这是杜瓦杰法则（[[Duverger's law]]）的一次胜利。 按法国政治学家杜瓦杰（[[Maurice Duverger]]）的理论，单一选区的多数决选举制（[[SMDP]]）将导致两黨格局；而这次选举采用了2/3单一选区多数决＋1/3比例代表制，便干净利落的从政治舞台上清除了亲民、台联和新黨，一举造就国民和民进两黨格局，可以说为杜瓦杰法则增添了一个漂亮的案例。 对于这一法则之所以成立的微观机制，杜瓦杰和其他政治学家是这样分析的：首先，对于选民，最优结果是他所中意的候选人当选，当他认为这是可能的，就会把票投给他，但如果该候选人的支持率太低，看来无望当选，选民就会转而追求次优结果：在支持率最高的两个候选人中阻止他最不中意的那个当选，如此博弈的结果是选票向排名靠前的两个候选人集中。需要指出，这一解释仅仅说明了一个选区中如何形成两黨格局（更准确地叫双寡头格局），而没有解释为何会出现全国性政黨，以及在全国范围如何形成两黨格局。 其次，如果之前存在三个或更多政黨，各黨为了取得尽可能多的席位，会采用结盟策略，比如，有甲乙丙三黨，在A选区支持率排名是甲乙丙，在B选区是甲丙乙，若各自为战，乙和丙在两个选区可能都败给甲，但如果达成这样的协议或默契：在A选区丙礼让乙，在B选区乙礼让丙，那么乙和丙的联盟可能在两个选区同时战胜甲而各自获得一个席位。理论上，在不同选区，政黨之间可能达成不同结盟关系，比如，在ABC三个选区乙和丙结盟对付甲，在DEF则甲和丙结盟对付乙，但实际操作中，这样的关系很难跟选民解释，所以各选区一致的结盟关系发展的结果是产生全国性大黨，并且最终只剩下两个，因为小黨倾向于联合起来对付大黨。 最后，我认为，产生全国性大黨更重要的原因是议会内部的运作机制。选民之所以中意某个候选人，是希望他当选后在议会中做出对自己有利的提案和投票，而一位议员要在推动或阻止提案的活动中发挥作用，就必须拥有与其他议员联合行动的能力，而政黨恰恰提供了这样的机会，一个政黨标签让候选人可以告诉他的选民：如果你们把我送进国会，我将不是一个人在行动，有很多同黨会支持我向你们承诺的纲领（推动或阻止某些提案）。 杜瓦杰法则的一个妙处是，一旦两黨格局产生，就很难再退回多黨格局，原因是：一个黨若要修改游戏规则（宪法或/和选举法），必须在最近的选举中获得通常是2/3以上的多数（比如这次的国民黨），而能够获得如此巨大胜利的黨必定受益于该游戏规则，因而不会有动机去改变它，甚至在最近选举中失败的黨也可能是该游戏规则的受益者——比如民进黨，它至少保住了第二大黨的地位，而免于亲民和台联那样被清理出政治舞台的命运。结果是：一旦两黨格局形成，这两个黨就会合谋维护导致该格局的那套选举制度。 如此看来，两黨格局将是台湾政治今后的长期形态，对于长期看好英美政治传统的我，这是值得庆幸的。尽管单一选区多数决也有很多毛病，但相对于比例代表制在欧洲大陆（特别是意大利）所造成的几近灾难性的后果——主义横飞、阶级对抗、小黨林立、政府脆弱而短命，等等——要好得多了。 此次选举制度改革也将台湾从新制度所取代的复数选区单记非让渡投票制（SNTV，[[single non-transferable vote]]）所造成的不良倾向中扭转了过来，SNTV曾在日本造就了山头林立的派阀政治，其恶果在《犬与鬼》一书中多有描述，这里不再赘言。 当然，对于法治社会而言，任何票决民主都需要刹车皮来阻止它走向暴民政治，英国有上院和枢密院，美国有最高法院和总统，最重要的，所有法治社会还有一块最有效的刹车皮——新闻和言论自由。